為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動(dòng)的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2017〕24號）的決策部署，認(rèn)真落實(shí)《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》（國發(fā)〔2016〕86號）和《認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測發(fā)展“十三五”規(guī)劃》（國認(rèn)法〔2017〕34號）的有關(guān)要求，建立健全知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證制度，統(tǒng)籌推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證體系建設(shè)，國家知識產(chǎn)權(quán)局會(huì)同國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)共同起草了《知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法（征求意見稿）》。根據(jù)工作需要，現(xiàn)廣泛征求社會(huì)各界的意見和建議。在2018年1月23日前，公眾可通過以下途徑提出意見和建議：

　　1.電子郵件：mali_1@sipo.gov.cn（mali全拼下劃線1）

　　2.傳真：010-62083094

　　3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司市場管理處 郵編100088（請于信封左下角注明“認(rèn)證辦法”）

　　附：《知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法（征求意見稿）》

知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法（征求意見稿）

第一章  總則

第一條【目的依據(jù)】為了規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng) ，提高 其有效性，加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國專利法》、 《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定， 制定本辦法

第二條【定義】本辦法所稱知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證 ，是指由認(rèn)證 機(jī)構(gòu)證明社會(huì)組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合 相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的合格評定活動(dòng)。

第三條【認(rèn)證類別】知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證包括知識產(chǎn)權(quán)管理體 系認(rèn)證和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證。 知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明社會(huì)組織 的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求 的合格評定活動(dòng)。 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證是指由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明社會(huì)組織提供 的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的合格評 定活動(dòng)。

第四條【工作機(jī)制】國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì) （以 下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委）、國家知識產(chǎn)權(quán)局按照統(tǒng)一管理、分工 協(xié)作、共同實(shí)施的原則，制定、調(diào)整和發(fā)布認(rèn)證目錄、認(rèn)證 規(guī)則，并組織開展認(rèn)證監(jiān)督管理工作。

第五條【認(rèn)證原則】知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證堅(jiān)持政府引導(dǎo) 、市場 驅(qū)動(dòng)，實(shí)行目錄式管理。

第六條【政策導(dǎo)向】國家鼓勵(lì)社會(huì)組織通過開展知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證提高其知識產(chǎn)權(quán)管理水平或者知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力。

第七條【統(tǒng)一要求】知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、 技術(shù)規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則，使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志。

第八條【適用范圍】在中華人民共和國境內(nèi)從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證及其監(jiān)督管理適用本辦法。

第二章  認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員

第九條【設(shè)立原則】從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)（以下簡 稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，符合《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn) 可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定的條件，具備從事知識 產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)專業(yè)能力要求，并經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn) 后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。 國家認(rèn)監(jiān)委在批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)時(shí)，涉及知識產(chǎn)權(quán)專業(yè) 領(lǐng)域問題的，可以征求國家知識產(chǎn)權(quán)局意見。

第十條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)管理】認(rèn)證機(jī)構(gòu) 可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起 30 日之內(nèi) 向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)送相關(guān)信息。

第十條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)管理】認(rèn)證機(jī)構(gòu) 可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)，并自設(shè)立之日起 30 日之內(nèi) 向國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)送相關(guān)信息。

第十一條【認(rèn)證審核人員】認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證審核的人 員應(yīng)當(dāng)為專職認(rèn)證人員，滿足從事知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證活動(dòng)所需的 相關(guān)知識與技能要求，并符合國家認(rèn)證人員職業(yè)資格的相關(guān) 要求。

第三章  行為規(guī)范

第十二條【風(fēng)險(xiǎn)防范】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制， 對其從事認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理、有效的防范措施。

第十三條【公正性規(guī)定】認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得從事與其認(rèn)證工 作相關(guān)的咨詢、代理、培訓(xùn)、信息分析等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)以及 產(chǎn)品開發(fā)和營銷等活動(dòng)，不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人 在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。

第十四條【保密義務(wù)】認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對其從業(yè) 活動(dòng)中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義 務(wù)。

第十五條【職責(zé)范圍】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）在批準(zhǔn)范圍內(nèi)開展認(rèn)證工作；

（二）對獲得認(rèn)證的社會(huì)組織出具認(rèn)證證書，允許其使 用認(rèn)證標(biāo)志；

（三）對認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的使用情況進(jìn)行跟蹤檢查；

（四）對認(rèn)證的持續(xù)符合性進(jìn)行監(jiān)督審核；

（五）受理有關(guān)的認(rèn)證申訴和投訴。

第十六條【機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證 活動(dòng)規(guī)范有效的內(nèi)部管理、制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，并保證 其持續(xù)有效。

第十七條【分支機(jī)構(gòu)管理】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí) 施有效管理，規(guī)范其認(rèn)證活動(dòng)，并對其認(rèn)證活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé) 任。 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與認(rèn)證機(jī)構(gòu)相同的管理、制約、監(jiān)督 和責(zé)任機(jī)制。

第十八條【信息公開規(guī)定】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，公布并向國家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送相關(guān)信息。 前款規(guī)定的信息同時(shí)報(bào)送國家知識產(chǎn)權(quán)局。

第十九條【人員管理制度】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全人員 管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對所有實(shí)施審核等認(rèn)證活動(dòng)的 人員進(jìn)行能力評價(jià)，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。

第二十條【行為規(guī)范】認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn) 證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第四章 認(rèn)證實(shí)施 

 第二十一條【認(rèn)證基本規(guī)范】認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)， 應(yīng)當(dāng)按照知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相應(yīng)的認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的規(guī) 定從事認(rèn)證活動(dòng)，作出認(rèn)證結(jié)論，確保認(rèn)證過程完整、客觀、 真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī) 定的程序要求。

第二十二條【認(rèn)證程序】知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證程序 】 主 要包括對社會(huì)組織經(jīng)營過程中涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保 護(hù)和管理等文件和活動(dòng)的現(xiàn)場審核，獲證后的監(jiān)督審查，以 及再認(rèn)證審核。 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證程序主要包括對提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù) 的組織的服務(wù)質(zhì)量特性、服務(wù)過程和管理實(shí)施評審，獲證后 監(jiān)督審查，以及再認(rèn)證評審。

第二十三條【認(rèn)證復(fù)核和決定】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng) 程序，明確崗位職責(zé)，對認(rèn)證復(fù)核和決定過程進(jìn)行有效控制。 對符合認(rèn)證要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向認(rèn)證委托人出具認(rèn)證證書。 對不符合認(rèn)證要求的，應(yīng)當(dāng)書面通知認(rèn)證委托人，并說明理由。

第二十四條【發(fā)證禁止】被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者 其他部門責(zé)令停業(yè)整頓，或者納入國家信用信息失信主體名 錄的認(rèn)證委托人，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得向其出具認(rèn)證證書。

第二十五條【認(rèn)證記錄】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證全過程做 出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證記錄、認(rèn)證資料，并歸檔留存。 認(rèn)證記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。

第二十六條【監(jiān)督活動(dòng)】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效 期 3 年內(nèi)，對獲證組織是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求進(jìn)行監(jiān)督審核， 且兩次監(jiān)督審核間隔不超過 12 個(gè)月。每次監(jiān)督審核內(nèi)容無 須與初次認(rèn)證相同，但應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)覆蓋整個(gè)體 系的審核內(nèi)容。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核情況做出認(rèn)證證書保持、暫停或 者撤銷的決定。

第二十七條【異議程序】認(rèn)證委托人對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證 決定或者處理有異議的，可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申訴或者投 訴。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理結(jié)果仍有異議的，可以向國家認(rèn)監(jiān)委或 者國家知識產(chǎn)權(quán)局申訴或者投訴。

第五章 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志

第二十八條【證書內(nèi)容】知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證證書（以下簡稱 認(rèn)證證書）應(yīng)當(dāng)包括以下基本內(nèi)容： （一）認(rèn)證委托人的名稱和地址；

（二）認(rèn)證覆蓋范圍（包括對知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、 運(yùn)用、保護(hù)、管理及保密；也包括對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施運(yùn)行過程中涉及的產(chǎn)品或者業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售及 售后等）；

（三）認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范；

（四）認(rèn)證證書編號；

（五）認(rèn)證類別；

（六）認(rèn)證證書出具日期和有效期；

（七）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和機(jī)構(gòu)標(biāo)志；

（八）認(rèn)證標(biāo)志；

（九）其他內(nèi)容。

第二十九條【證書有效期】認(rèn)證證書有效期為 3 年。 認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿 3 個(gè)月前向認(rèn)證機(jī)構(gòu) 申請?jiān)僬J(rèn)證，再認(rèn)證的認(rèn)證程序與初次認(rèn)證相同。

第三十條【證書標(biāo)志】知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證采用國家推行的統(tǒng) 一的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證標(biāo)志（以下簡稱認(rèn)證標(biāo)志）。認(rèn)證標(biāo)志的 樣式由基本圖案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)識別信息組成。知識產(chǎn)權(quán)管理體 系認(rèn)證基本圖案見圖 1 所示，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)認(rèn)證體系的基本 圖案圖 2 所示，其中 ABCDE 代表機(jī)構(gòu)中文或者英文簡稱：

第三十一條【證書和標(biāo)志管理】認(rèn)證證書持有人應(yīng)當(dāng)正 確使用認(rèn)證標(biāo)志。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證規(guī)則的規(guī)定，針對不同情形，及 時(shí)作出認(rèn)證證書的變更、擴(kuò)展、暫停、撤銷或者注銷處理決 定，且應(yīng)當(dāng)采取有效措施，監(jiān)督獲證企業(yè)正確使用認(rèn)證證書 和認(rèn)證標(biāo)志。

第三十二條【公共查詢】認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢 認(rèn)證證書有效性的方式。

第三十三條【證書使用要求】任何組織和個(gè)人不得偽造、 變造、冒用、非法買賣和轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

第六章 監(jiān)督管理

第三十四條【國家監(jiān)管職責(zé)】國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn) 權(quán)局建立知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu) 實(shí)施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法行為的，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn) 證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行查處。

第三十五條【地方監(jiān)管職責(zé)】地方各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部 門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)管部 門）、知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門依照各自法定職責(zé)，建立相應(yīng) 的知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證監(jiān)管協(xié)同機(jī)制，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn) 權(quán)認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，查處違法行為，并及時(shí)上報(bào)國家 認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。

第三十六條【行政處理規(guī)定】認(rèn)證機(jī)構(gòu)在資質(zhì)審批過程 中存在弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況或者不再符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì) 條件的，予以撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

第三十七條【人員處罰規(guī)定】認(rèn)證人員在認(rèn)證過程中出 具虛假認(rèn)證結(jié)論或者認(rèn)證結(jié)果論嚴(yán)重失實(shí)的，依照國家關(guān)于 認(rèn)證人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條【配合監(jiān)督檢查義務(wù)】認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證對象 應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查工作予以配合，對有關(guān) 事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。

第三十九條【處罰依據(jù)】違反有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)的 違法行為，從其規(guī)定予以處罰。

第四十條【舉報(bào)程序】任何單位和個(gè)人對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證 違法違紀(jì)行為，有權(quán)向各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行 政管理部門舉報(bào)。各級認(rèn)證監(jiān)管部門、各級知識產(chǎn)權(quán)行政管 理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理，并為舉報(bào)人保密。

第七章 附則

第四十一條【解釋規(guī)定】本辦法由國家認(rèn)監(jiān)委、國家知 識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條【施行時(shí)間】本辦法自 2018 年 4 月 1 日起 施行。國家認(rèn)監(jiān)委和國家知識產(chǎn)權(quán)局于 2013 年 11 月 6 日印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見》（國認(rèn)可聯(lián)（2013） 56 號）同時(shí)廢止。